El diagnóstico considera la actividad, el tamaño, la estructura de gobierno y la exposición de la empresa a riesgos jurídicos y regulatorios. El análisis de esos riesgos orienta programas de integridad, planes de acción, códigos de conducta y políticas de gestión de riesgos. Definimos prioridades, responsabilidades y plazos con los equipos involucrados, para que las medidas puedan implementarse y revisarse conforme evoluciona el negocio.
En los mercados financiero y de capitales y en la contratación pública en Brasil, el asesoramiento considera el encuadre de cada organización y las normas aplicables a su actividad. El trabajo abarca políticas de prevención de la corrupción, conflictos de intereses, relaciones con funcionarios públicos, diligencia debida de terceros, divulgación de información y negociación de valores. Incluye también la prevención del lavado de activos y de la financiación del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva, según las obligaciones de cada participante.
Los miembros del consejo, directivos y responsables de gestión reciben orientación para aplicar las políticas, documentar decisiones y abordar situaciones que requieren una evaluación jurídica. Acompañamos la ejecución de los planes, la revisión de controles y los cambios regulatorios, en coordinación con las áreas internas y los demás especialistas. La formación, los indicadores y los informes ayudan a identificar deficiencias, asignar medidas correctivas y trasladar los asuntos relevantes a la dirección.
Estructuramos canales de denuncia y procedimientos de recepción, evaluación inicial e investigación de comunicaciones. Las investigaciones internas y la respuesta a incidentes consideran el secreto profesional, la protección de datos, la conservación lícita de pruebas y la proporcionalidad de las medidas. El tratamiento contempla el acceso restringido a la información, la imparcialidad, la protección frente a represalias y los derechos de las personas involucradas. La evaluación jurídica orienta las medidas correctivas y las comunicaciones a las autoridades que procedan o resulten exigibles.
Ámbitos de Actuación
- Elaboración, implementación y revisión de programas de cumplimiento normativo y planes de integridad.
- Políticas de gestión de riesgos, matrices de responsabilidades, controles y planes de acción.
- Códigos de conducta y políticas anticorrupción, de conflictos de intereses, regalos y hospitalidad.
- Políticas de divulgación de información y negociación de valores conforme al régimen aplicable.
- Políticas de cumplimiento y de prevención del lavado de activos y de la financiación del terrorismo y de la proliferación, según la actividad.
- Integridad en licitaciones y contratos públicos, relaciones con funcionarios públicos y diligencia debida de terceros.
- Asesoramiento a miembros del consejo, directivos y responsables de gestión, y formación de equipos.
- Estructuración de canales de denuncia, evaluación inicial de comunicaciones y procedimientos de protección frente a represalias.
- Investigaciones internas, respuesta a incidentes, medidas correctivas y evaluación de comunicaciones a las autoridades.
- Seguimiento de programas, revisión jurídica de controles, actualización de políticas e informes a la dirección.
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